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殺奔A股!“華爾街之狼”大動作:同一天三家備案產品

臨近年底,嚴寒的天氣絲毫無法阻擋外資私募發產品、布局中國市場的熱情。

近期,有三家外資私募在同一天推出了3只中國私募基金,包括瑞銀資管、野村投資、富敦投資。據基金君統計,目前在基金業協會備案的22家外資私募,已發產品達到64只,其中今年發的就有38只。

除了積極做私募業務,外資機構也在密切關注“私轉公”、申請公募牌照的進程,希望進一步擴大對中國資本市場和財富管理行業的布局。隨著政策的放開,目前部分大型外資機構已在籌備公募牌照,但也有一些外資還是持觀望態度。

年底外資發行產品火爆 三家外資同一天備案產品

基金業協會信息顯示,野村投資管理(上海)有限公司在今年12月2日成立了其首只中國私募基金“野村中國股票精選1號私募證券投資基金”,并在12月4日完成備案,該產品托管在中信證券。

野村投資管理(上海)有限公司成立于2018年1月8日,是一家外商獨資企業,其在今年6月20日完成私募證券投資基金管理人登記,成為第21家進軍中國市場的外資私募。其控股股東為野村資產管理株式會社,是日本最大券商野村控股公司的全資子公司,也是集團資產管理部門的核心品牌。

數據顯示,截至2019年3月31日,野村資產管理的資產規模達到4820億美元,目前在職員工1390人,其中投資專業人士有342人,其平均經驗是12年。

同樣是在12月4日,瑞銀資產管理(上海)有限公司也備案了其第9只中國私募基金“瑞銀中國瑞享債券策略五號私募證券投資基金”,該產品成立于11月19日,托管在平安銀行。今年瑞銀資管加快了布局中國市場的步伐,年內已發6只新產品,包括債券、FOF、多元資產等策略。值得注意的是,瑞銀資管是目前外資私募里面發行產品最多的。

瑞銀資產管理(上海)有限公司在2017年成為中國首批獲得私募證券投資基金管理人(PFM)資質的外資資產管理公司。其母公司是瑞銀資產管理,是全球第二大對沖基金管理公司,截至2019年9月30日,資產管理規模為8580億瑞郎。

近期,瑞銀資管中國股票主管施斌在接受媒體采訪時表示,對2020年市場總體偏向樂觀,A股市場資金面是比較寬松的,總體上比較積極正面,還是要尋找機會增加配置。看好“大消費類”概念,除了消費本身,還包括醫療和很多服務業。

還有,富敦投資管理(上海)有限公司也在12月4日備案了其第3只中國私募基金“富敦中國匯融一期私募證券投資基金”,該產品成立于11月25日,托管在中信證券。

富敦投資管理(上海)有限公司是富敦資金管理公司 (“富敦新加坡”) 旗下外商獨資企業, 于2013年在中國成立,其在2017年9月7日在基金業協會完成私募證券投資基金管理人備案。

其實,年底外資私募發行產品非常火爆,比如11月22日霸菱投資也剛剛推出了其首只產品“霸菱中國A股1號私募證券投資基金”;11月12日元勝投資者推出了第7只產品“元盛中國多策略一號私募證券投資基金”,惠理投資推出了第8只產品“惠理中國豐泰2號私募證券投資基金”,瑞銀資管推出了“瑞銀中國裕豐債券策略二號私募證券投資基金”。

據基金君統計,截至目前在基金業協會備案的外資私募共有22家,除了騰勝投資,其他外資均推出了中國私募基金。從數量上來說,截至目前,今年以來外資私募備案的中國私募基金已經達到38只,超過去年全年的21只。總體來看,外資這幾年布局中國市場熱情非常高,目前外資私募發行的私募基金有64只,包括股票、債券、量化、多元資產、FOF等多類策略。

外資密切關注“私轉公”進程 有人積極籌備也有人猶豫

除了開展私募基金業務,一些外資也在積極籌備申請公募牌照,希望未來能進軍中國公募市場,更大程度參與中國財富管理行業、投資中國資本市場。

12月3日,據第一財經報道,其從相機構人士處獲悉,目前超20家外資已獲外商獨資私募證券投資基金管理人(“WFOE PFM”)資格的“洋私募”,已經可以申請在中國境內設立公募基金,即“私轉公”的申請流程已經開啟。此外,“洋私募”轉為公募基金的注冊資本金要求為4億元,且投資系統等需要做到本土化。

這則消息一石激起千層浪,引發市場關注。

其實,去年,合資證券、基金管理和期貨公司的外資投資比例限制被放寬至51%,3年后不再設限。目前,外資股比放寬至51%的政策已落地,證監會于2018年發布實施《外商投資證券公司管理辦法》和《外商投資期貨公司管理辦法》,已核準設立多家外資控股的證券公司和基金管理公司。

今年7月,“中國金融業對外開放11條”發布,其中第9條指出,將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。

今年8月,基金業協會也表示,歡迎外資私募管理人在合規經營的基礎上,進一步擴大在華展業范圍,申請開展公開募集基金管理業務。

不少外資機構認為,2020年外資在中國投資的深度和廣度將大幅提升,將2020年稱為“外資投資中國爆發之年”。

此前比較明確表達對中國公募基金牌照興趣的外資包括富達、貝萊德、領航先鋒等。今年9月,富達國際亞洲(日本除外)及中東地區董事總經理何慧芬在接受基金君采訪時表示,由于政策時間表提前,他們的中國團隊也加快工作進程,準備提早申請公募基金牌照。

據了解,在具體安排上,富達國際希望明年啟動牌照申請工作,在拿下公募牌照后繼續申請養老金業務資格。“養老業務是我們集團的DNA,希望盡快拿到公募基金牌照和養老金業務資格,將海外經驗與本土理解結合,與同業、合作伙伴一起推動養老事業發展。”何慧芬說。

這兩天基金君也就洋私募“私轉公”、外資申請中國公募基金牌照的情況,采訪了業內多家外資機構,一些外資表示還在研究和觀望相關政策,暫時不發表任何觀點;也有外資稱,明年外資申請公募可能會有消息,現在有些大機構已經在準備申請、而且人員基本到位。

“我們內部對申請公募基金還有點糾結。因為我們的產品都是主動管理、收業績提成,但公募以管理費為主;像先鋒領航、貝萊德做指數、ETF基金,申請公募符合他們的商業模式。同時,公募的開銷很大,系統、人員成本都很高,一年沒有幾千萬無法運作。”上海一家外資私募市場人士表示。

但他也表示,在中國市場要做大資產管理平臺,公募基金肯定空間更大,將來可以接保險、養老和社保的錢,“對于我們來說,也在權衡,多方面考慮。”

這位外資私募市場人士也稱,公司對中國市場的業務非常重視,如果未來要申請公募,注冊資本、投資交易和風控系統等都會去符合要求;目前公司的中國團隊都是在本土招聘的比較優秀的人才。

也有一家總部在亞洲的外資私募渠道人士表示,目前暫時沒有打算申請公募牌照。“首先,跟一些外資做公募起家不一樣,我們一直走的是精品運作的私募路線,公募并非我們擅長的事情,我們希望一下子步伐不要邁太大;同時,從規模上來說,我們跟其他外資相比也不是一個數量級的,所以現在不考慮公募業務,先把投資業績做好,在A股建立品牌和口碑。”

還有一家總部在北美的外資私募市場人士稱,目前主要精力還是集中在新的PFM產品上,在申請公募牌照方面并沒有最新的進展可以公布。

歐洲一家外資機構的中國業務總裁介紹,現在公司在公募方面已有合資公司;私募方面深入服務高凈值客戶,帶來多樣化的選擇。“我們會密切關注市場開放的程度,在公募和私募兩個方面,進一步投入資源。政策給外資很多機會,我們將充分挖掘這些機會。”

(文章來源:中國基金報)

責任編輯:李靖琴

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