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證監會與司度(上海)貿易有限公司等五家機構及其有關工作人員達成行政和解

司度(上海)貿易有限公司以及富安達基金管理有限公司、中信期貨有限公司、北京千石創富資本管理有限公司、國信期貨有限責任公司等五家機構及其相關工作人員,就其涉嫌違反賬戶管理有關規定以及資產管理業務有關規定的案件,向證監會申請行政和解。近日,證監會按照《行政和解試點實施辦法》(證監會令第114號)與上述申請人達成行政和解。根據申請人在其涉嫌違法行為中所得金額等不同情況,五家申請人分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元,并按協議要求采取了必要措施加強公司的內控管理,證監會依照規定終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

經國務院批準,證監會于2015年2月正式發布《行政和解試點實施辦法》,在證券期貨領域試點行政和解制度。行政和解制度是適應資本市場快速發展需要,切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾,保護投資者合法權益的重要制度安排。證監會將嚴格按照實施辦法等相關規定,依法有序推進行政和解試點工作,不斷總結經驗,探索執法方式創新,充分發揮行政和解在恢復市場秩序、保護投資者合法權益等方面的積極作用,促進證券期貨市場健康穩定發展。

中國證券監督管理委員會公告

〔2020〕1號

2015年1月1日至2015年7月31日期間,司度(上海)貿易有限公司(以下簡稱上海司度)委托資產管理機構設立多個資產管理計劃,并控制、使用資產管理計劃開立的賬戶進行了交易,其行為涉嫌違反賬戶管理使用的有關規定。富安達基金管理有限公司(以下簡稱富安達基金)、中信期貨有限公司(以下簡稱中信期貨)、北京千石創富資本管理有限公司(以下簡稱千石資本)、國信期貨有限責任公司(以下簡稱國信期貨)為滿足上海司度交易需求,為其設立資產管理計劃,供委托人控制、使用,其行為涉嫌違反資產管理業務的有關規定。

中國證監會始終堅持公開、公平和公正原則,堅決維護市場交易秩序,對上述行為進行了立案調查。近期,上述五家機構及其相關工作人員(以下簡稱申請人)就其涉嫌違法行為向中國證監會申請行政和解。

根據《行政和解試點實施辦法》(證監會令第114號),中國證監會與上述申請人于2019年12月31日達成行政和解。

根據行政和解協議:

一、上海司度及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣6.7億元,富安達基金及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣180萬元,中信期貨及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣1000萬元,千石資本及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣235萬元,國信期貨及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣100萬元。

二、申請人已采取必要措施加強公司的內控管理,并在完成后向中國證監會提交書面整改報告。

三、根據《行政和解試點實施辦法》第二十九條規定,中國證監會終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

中國證監會

2020年1月2日

(文章來源:證監會網站)

責任編輯:李靖琴

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